深圳市翠綠黃金精煉有限公司

2024年度

供應鏈盡職管理合規(guī)報告

2025年2月4日

公司名稱：深圳市翠綠黃金精煉有限公司

位    置：深圳市龍崗區(qū)橫崗街道西坑村百達街黃升發(fā)工業(yè)區(qū)2號廠房

年終報告：2024年度LBMA供應鏈盡職管理合規(guī)報告

報告日期：2025年2月4日

報告負責人：李文巨

報告人職務：合規(guī)風控總監(jiān)  8050529031@qq.com

第一部分：目的

為了符合《倫敦金銀市場協(xié)會負責任的黃金/白銀指南》的要求，避免任何的系統(tǒng)性或廣泛性的侵犯人權(quán)行為、避免產(chǎn)生沖突，洗錢和打擊恐怖主義融資行為，我司通過建立強大的管理體系，采用供應鏈盡職調(diào)查方法對所有供應商進行風險識別和評估，確保本公司的黃金/白銀供應鏈完全符合 LBMA 負責任黃金/白銀指南的要求。

第二部分：公司概況

深圳市翠綠黃金精煉有限公司，成立于2007年7月，公司位于深圳市龍崗區(qū)橫崗街道西坑村百達街黃升發(fā)工業(yè)區(qū)，是再生金、銀回收,貴金屬精煉、檢測等于一體的貴金屬資源整合企業(yè)，有多條先進的貴金屬精煉生產(chǎn)線，可年提純黃金300噸、白銀200噸，主要生產(chǎn)“翠綠”牌標準金錠、銀錠，以及高純金（AU99.999%以上）?！按渚G”牌先后獲得了“中國名牌”、“中國馳名商標”，是深圳市工業(yè)百強企業(yè)，公司于2009年9月成為上海黃金交易所綜合類會員，是上海黃金交易所可提供標準金錠、銀錠合格企業(yè)。精煉廠區(qū)面積3000余平方米，是貴金屬提純行業(yè)的龍頭企業(yè)。公司堅持以品質(zhì)至上、誠心服務為核心經(jīng)營理念，公司于2009年通過了ISO9001質(zhì)量體系認證和ISO14001環(huán)境管理體系認證，目前，公司質(zhì)量環(huán)境管理體系證書有效期為2027年9月。

本公司所有的生產(chǎn)原料均來自中國的黃金/白銀首飾生產(chǎn)加工公司和銷售終端的舊黃金和白銀飾品、擺件等，以及與之相關(guān)的合質(zhì)金、金合金。

第三部分:合規(guī)活動總結(jié)

第 1 步：建立強有力的公司管理體系

合規(guī)聲明：

我方已完全符合第1步：建立強有力的公司管理體系

公司政策：

合規(guī)陳述： 公司于 2022 年 4 月 1 日發(fā)布了《黃金/白銀供應鏈盡職調(diào)查管理體系》以及《黃金/白銀供應鏈風險減緩管理 辦法》，我司的黃金/白銀供應鏈政策嚴格禁止黃金/白銀供應商有如下行為： 1. 人權(quán)侵犯行為，包括使用童工、酷刑、非人道以及侮辱人格對待方式、廣泛的使用暴力或其他嚴重反人權(quán)強迫勞動、戰(zhàn)爭罪、反人類罪或種族滅絕罪； 2. 向非法武裝組織或向通過供應鏈非法控制礦區(qū)、交易商、其他中介機構(gòu)、運輸線路的公共或私人 安全部隊提供直接或間接支持，或在整個供應鏈內(nèi)非法征稅或敲詐錢財或礦產(chǎn)品（“非法武裝組織、 公共或私人安全部隊”）； 3. 通過賄賂或欺詐掩蓋黃金/白銀原產(chǎn)地； 4. 為遵照政府有關(guān)來自受沖突及高風險區(qū)域的礦產(chǎn)品的提取、貿(mào)易及出口稅費要求； 5. 洗錢或恐怖主義融資； 6. 資助沖突； 7. 從事高風險經(jīng)營業(yè)務，例如武器、賭博、古董和藝術(shù)品、教派和其領導人； 8. 受益人是政治敏感人物或通緝?nèi)藛T；9.不遵守經(jīng)營所在國家/地區(qū)的環(huán)境、健康、安全和勞工法規(guī)及/或公司政策?！饵S金/白銀供應鏈盡職調(diào)查管理體系》中規(guī)定了內(nèi)部的組織構(gòu)架及責任、黃金/白銀供應鏈盡職調(diào)查規(guī)定、黃金/白銀供應鏈的風險識別方法和評判標準、交易監(jiān)控、文件保存、培訓以及報告機制。 2024 年度，我司嚴格按照體系要求完成所有黃金/白銀供應商盡職調(diào)查，并進行風險識別和評估，有效的管控了黃金/白銀供應鏈的風險。 同時，公司也將該政策發(fā)布在官方網(wǎng)站上，網(wǎng)址為http://www.transfarmall.cn/article.html

內(nèi)部管理架構(gòu)

合規(guī)陳述： 公司根據(jù)《黃金/白銀供應鏈盡職調(diào)查管理體系》建立內(nèi)部管理體系，明確了管理崗位以及對應的職責，公司設置了一名合規(guī)總監(jiān)，由公司副總經(jīng)理擔任；一名合規(guī)專員，由公司財務總監(jiān)擔任。另設業(yè)務部經(jīng)理、生產(chǎn)廠長、財務部經(jīng)理、檢測中心主任擔任合規(guī)小組成員，分別對黃金/白銀供應鏈上的相關(guān)事務負責。 合規(guī)總監(jiān)為公司高級管理人員，負責與供應商合作合同的審批，包含是否與高風險供應商合作，合同簽訂后對供應商的審查監(jiān)督。 合規(guī)專員協(xié)助高級管理人員全面負責黃金/白銀供應鏈盡職調(diào)查事務，對黃金/白銀供應鏈上的所有事情負責， 確保公司整個黃金/白銀供應鏈符合風險管理規(guī)定，并能有效識別風險、規(guī)避風險。負責黃金/白銀供應鏈盡職調(diào)查及風險控制的培訓，起草和更新黃金/白銀供應鏈政策，為高級管理者提供準確的信息。 業(yè)務部成員負責原材料采購，確保原材料供應的長期性、穩(wěn)定性、安全性，并拒絕與高風險地區(qū)的相關(guān)企業(yè)、組織或國家合作。財務部成員職責為完整保存所有客戶的交易憑證。生產(chǎn)部成員組織黃金/白銀投料生產(chǎn)做好生產(chǎn)記錄，在生產(chǎn)過程中采用封閉式流程，確保黃金/白銀生產(chǎn)加工的安全性與可追溯性，按照客戶進行分類作好黃金/白銀的入庫、出庫記錄。檢測中心成員負責對供應商的每筆黃金/白銀進行化驗檢測，并將檢測數(shù)據(jù)以報告形式發(fā)送至業(yè)務部、財務部和生產(chǎn)部。 2024 年，深圳市翠綠黃金精煉有限公司嚴格執(zhí)行《黃金/白銀供應鏈盡職調(diào)查管理體系》，對供應商進行風險盡職調(diào)查。對所有交易進行監(jiān)控，以避免與高風險供應商建立關(guān)系。同時，合規(guī)專員對所有盡職調(diào)查發(fā)現(xiàn)和結(jié)果進行審查，所有的黃金/白銀物料采購合同都經(jīng)過了合規(guī)總監(jiān)的審批。

可追溯系統(tǒng)和其他供應鏈參與者的識別

合規(guī)陳述：公司根據(jù)管理體系要求，建立了供應鏈追溯系統(tǒng)，收集并維護每一批次的供應鏈信息，包括為每一批輸入到輸出分配一個單獨參考編號： 黃金/白銀產(chǎn)品向上追溯（黃金/白銀->原料） - 含金/銀物料類型（礦產(chǎn)黃金白銀或再生黃金/白銀）； - 入庫重量和分析報告； - 原料入庫日期和成品入庫日期； 黃金/白銀產(chǎn)品向下追溯（黃金/白銀->顧客） - 顧客信息； - 交易重量和分析報告； - 出庫日期； 根據(jù)保留的所有記錄，可以完成從成品追溯到原料、從原料追溯到成品，并能追溯每個供應商每批產(chǎn)品的采購合同，根據(jù)對不同供應商的《收料單》內(nèi)容可以追溯包括貴金屬類型、采購重量、分析報告以及相關(guān)盡職調(diào)查 文件等信息。

交易方互動，并協(xié)助交易方建立盡職調(diào)查能力

合規(guī)陳述： 在與供應商簽訂合同時，業(yè)務部門業(yè)務人員依據(jù)管理體系要求，與所有黃金/白銀供應商合約對方簽署《LBMA 合規(guī)承諾書》，《反強制勞動承諾書》，并進行供應鏈盡職調(diào)查和對供應商宣講《LBMA負責任的黃金/白銀指南》、《禁止使用強制勞動的政策和程序

》相關(guān)條款內(nèi)容，以確保他們了解公司 LBMA 管理的要求、 供應鏈政策以及所要求的承諾。在該承諾書中，黃金/白銀供應合約對方應以書面形式承諾并承認，不存在與礦產(chǎn)開采、運輸或貿(mào)易有關(guān)的嚴重侵犯人權(quán)行為，沒有直接或間接支持非國家武裝組織，沒有直接或間接支持公共或私人安全部隊，沒有賄賂或虛假誤報礦產(chǎn)來源，沒有洗錢。此外，還未參與向政府支付與受沖突影響地區(qū)和高風險地區(qū)的礦產(chǎn)開采、貿(mào)易和出口有關(guān)的稅費和特許權(quán)使用費。 2024年度簽約的所有供應商均簽署了相關(guān)的承諾書。

交易監(jiān)控

合規(guī)陳述： 公司所有關(guān)于黃金/白銀的收付款，都是通過公司在銀行的賬戶進行交易，沒有現(xiàn)金交易。這些收付款都受到銀行及國家財稅部門的監(jiān)督，并且每年進行財務審計。 根據(jù)管理體系要求，對黃金/白銀供貨商供應鏈上的風險進行交易監(jiān)督。精煉廠對收到的每批產(chǎn)品接收貨運單據(jù)，重量單據(jù)，檢驗報告，發(fā)票，轉(zhuǎn)賬記錄等文本進行檢查。合規(guī)專員負責交易監(jiān)控工作，對不符或以任何形式疑似不符的交易背景進行檢查，并書面確認調(diào)查結(jié)果，報告給合規(guī)總監(jiān)。2024年度的交易全部采用銀行轉(zhuǎn)帳方式。

溝通和申訴機制

合規(guī)陳述： 公司建立了申訴機制，合規(guī)專員的電子郵件和聯(lián)系方式均發(fā)布在官方網(wǎng)站上，網(wǎng)址為：

http://www.transfarmall.cn/article.html，并且申訴機制在含黃金/白銀物料采購過程中均向供應商進行了必要的溝通，內(nèi)外部利益相關(guān)方可以匿名舉報有關(guān)黃金/白銀交易過程中的違規(guī)行為。工廠設立了意見箱，作為內(nèi)部員工的舉報途徑，并由相關(guān)人員定期開箱檢查匯總舉報內(nèi)容。2024年度沒有舉報事件發(fā)生。 此外，公司也制定了保護舉報人制度，防止對舉報人進行打擊報復，有效保護舉報人的權(quán)益。

培訓

合規(guī)陳述： 公司定期組織所有關(guān)于黃金/白銀相關(guān)部門進行培訓，2024 年度進行了 1 次培訓。 2024年 5 月16 日，公司按《LBMA 負責任采購》體系文件要求對供應商調(diào)查程序、風險等級評價及應對措施培訓； 培訓后進行了效果評價，并且保留培訓記錄。

記錄保留

合規(guī)陳述： 根據(jù)公司要求，所有供應商相關(guān)文檔，包括盡職調(diào)查文件、風險評估表、合規(guī)文件、合同文本、檢驗記錄以及出入庫記錄等至少保存五年。

第 2 步：識別和評估供應鏈風險

合規(guī)聲明： 我們完全符合第二步：識別和評估供應鏈風險。

供應鏈風險識別：

合規(guī)陳述： 《黃金/白銀供應鏈盡職調(diào)查管理體系》中規(guī)定了供應商風險識別方法，涵蓋了含金/銀物料從原產(chǎn)地到精煉廠的所有風險，通過《供應商盡職調(diào)查表》識別如下風險：如供應商基本信息、受益人、原產(chǎn)地信息、 負責任的貴金屬供應鏈政策、運輸過程、反洗錢反資助恐怖主義、賄賂和欺詐、人權(quán)侵犯行為、交易監(jiān)控、支持非政府武裝組織等。 識別方法包括，建立供應鏈客戶檔案，包括：企業(yè)名稱、法定代表人、地址、聯(lián)系方式、營運方式、 生產(chǎn)方式、交易合同等；對既有供應鏈客戶需定期進行核查，如有新建或變更的客戶，需及時對其進行檔案資料檢查，保持檔案資料庫處于最新狀態(tài)；識別每一客戶、企業(yè)和企業(yè)受益所有人，并確定供應鏈中每一客戶、企業(yè)和企業(yè)受益所有人不在任何政府的洗錢、詐騙或恐怖主義通緝信名單上，以及通過中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)查詢企業(yè)和企業(yè)受益所有人不在失信人員名單上；定期獲取供應鏈客戶商業(yè)和財務方面的詳細情況、從事黃金/白銀交易目的及商業(yè)運作情況。

根據(jù)《供應鏈中強迫勞動的風險評估與風險管理程序》和《禁止使用強制勞動的政策和程序》收集供應商的基本信息，包括所在國家/地區(qū)、行業(yè)、員工數(shù)量、用工政策等。根據(jù)以下指標識別潛在的強迫勞動風險：供應商所在國家/地區(qū)的強迫勞動發(fā)生率；行業(yè)特性（如勞動密集型行業(yè)風險較高）；供應商的社會責任認證情況；員工投訴記錄等進行風險分析并評判相應風險等級。風險等級劃分：根據(jù)風險發(fā)生的可能性和影響程度，將風險劃分為高、中、低三個等級。高風險：供應商所在地區(qū)強迫勞動高發(fā)，且無相關(guān)社會責任認證，調(diào)查中存在任何形式的強制勞動，包括但不限于債務勞動、契約勞動、奴役勞動等， 員工不能享有自由選擇工作的權(quán)利，受到任何形式的脅迫或限制；中風險：供應商存在一定強迫勞動風險，調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)有潛在不符合相關(guān)人權(quán)活動，但已采取相應措施；低風險：供應商能完全遵守當?shù)胤煞ㄒ?guī)，盡職調(diào)查符合公司《供應鏈中強迫勞動的風險評估與風險管理程序》和《禁止使用強制勞動的政策和程序》且有相關(guān)社會責任認證。風險應對措施：高風險供應商：要求供應商立即整改，并提交詳細的整改計劃， 進行現(xiàn)場審核，驗證整改效果，如未能在規(guī)定時間內(nèi)完成整改，終止合作關(guān)系。 中風險供應商：提供培訓和支持，幫助供應商改進用工政策，定期復查，確保風險得到有效控制。低風險供應商：持續(xù)監(jiān)控，確保風險不升級，鼓勵供應商進一步提升社會責任表現(xiàn)。

供應鏈風險評估

合規(guī)陳述： 我們在2024年度在原來盡職調(diào)查的基礎上采取了加強型盡職調(diào)查，其措施包括：

1. 進行現(xiàn)場訪問以確認對方的KYC信息，并調(diào)查威脅融資風險及合格員工或獨立第三方審計公司所進行的具體供應鏈盡職調(diào)查結(jié)果。

2. 填寫精煉廠工具包中的現(xiàn)場訪問報告模板，跟進并監(jiān)控改進措施，并記錄相關(guān)內(nèi)容。

3. 針對高風險回收金/銀的EDD措施還包括以下措施，并保留記錄：

a. 檢查位于回收金/銀高風險地區(qū)的每個公司的政府黑名單信息，這些公司涉及從對方到精煉廠的供應鏈（包括運輸商）。

b. 評估對方的供應鏈盡職調(diào)查實踐（考慮其能力和風險分類方法）、采購（如適用）以及反洗錢和反恐融資程序。

c. 評估盡職調(diào)查記錄，確認程序已按照對方的供應鏈盡職調(diào)查政策執(zhí)行。

d. 評估對方高風險供應鏈的現(xiàn)場訪問方法。

我們在與供應商業(yè)務關(guān)系建成之前，業(yè)務部門需要求供應商填寫《黃金/白銀供應鏈盡職調(diào)查表》，依據(jù)《黃金/白銀供應鏈盡職調(diào)查規(guī)則》，針對所有的含金/銀物料，進行風險評估。 礦產(chǎn)金/銀：供應商需要提供含金/銀物料產(chǎn)地信息、采礦證許可證、進出口許可證、采礦情況信息證明、 盡職調(diào)查文件、此外還應收集營業(yè)執(zhí)照，受益人，資信，財務信息，是否在政府的洗黑錢、已知詐騙分子或恐怖分子名單內(nèi)等，部分供應商由合規(guī)專員到現(xiàn)場調(diào)查信息的真實性，以確保評估準確可靠。 高風險供應鏈評估標準如下： 1、 礦產(chǎn)金/銀或再生金/銀來源于、中轉(zhuǎn)或者運輸經(jīng)沖突影響或侵犯人權(quán)高風險地區(qū)。 2、 礦產(chǎn)金/銀聲稱來源于一個已知儲量有限、資源有限或預計白銀產(chǎn)量有限的國家。 3、 再生金/銀來源于已知的沖突影響和侵犯人權(quán)的高風險地區(qū)，或者有理由懷疑經(jīng)此地區(qū)中轉(zhuǎn)的。 4、 在黃金/白銀供應鏈中的公司或者其他已知的上游公司位于一個有著洗錢、犯罪和貪污高風險的國家。 5、 在黃金/白銀供應鏈中的公司或其他已知的上游公司的收益所有人是政治敏感人物。 6、 在黃金/白銀供應鏈中的公司或其他已知的上游公司積極參與高風險商業(yè)活動，例如武器、賭博、洗錢、古董和藝術(shù)品、鉆石，宗教和宗教領袖。 7、 來自、途經(jīng)的高風險國家和地區(qū)，包括：使用《脆弱國家指數(shù)》、《全球沖突晴雨表》、《聯(lián)合國人類發(fā)展指數(shù)》、《聯(lián)合國綜合制裁名單》、《聯(lián)合國人權(quán)報告》、《金融行動特別工作組 (FATF) 的報告》、是否為DFA1502列出的剛果金及周邊9國（一共10個國家: 剛果金、剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏干達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞、安哥拉），歐盟受沖突影響和高風險區(qū)域清單（EU CAHRA List）以及關(guān)于高風險黃金中心/轉(zhuǎn)運中心和高洗錢風險國家/地區(qū)的可靠市場情報來識別受沖突影響和高風險區(qū)域

評價方法：以盡職調(diào)查表內(nèi)容為基礎，結(jié)合實際收到供應商、客戶的對應的資料情況，以各項目的評價標準進行評價，最終確定風險等級。 2024 年對所有44家白銀物料供應商進行了評估，所提供白銀主要來源為深圳市及周邊白銀飾品生產(chǎn)商及白銀飾品門店的殘次品、邊角料，舊首飾、舊擺件、滯銷品等，調(diào)查其供應商原料來源主要是供應商從深圳周邊地區(qū)如湖南、福建、河南、廣東等地的展廳和銷售終端的滯銷品，殘次品等。2024年度對所有565家黃金物料供應商進行了評估，供應商提供的黃金物料主要為舊黃金首飾及其相關(guān)的合質(zhì)金和金合金原料，全部來自國內(nèi)的城市和省份，根據(jù)公司《受沖突影響和高風險區(qū)域(CAHRA)定義流程》識別結(jié)果，中國不屬于受沖突影響和高風險區(qū)域。2024 年負責任采購風險評估時，判定供應鏈均為低風險。 根據(jù)公司《黃金白銀供應商風險評估表》和《供應商強制勞動合規(guī)調(diào)查報告》評估結(jié)果，所有的供應商均判定低風險供應商。

風險評估結(jié)果的匯報

合規(guī)陳述： 合規(guī)專員每半年代表高級管理團隊向合規(guī)總監(jiān)和最高管理層提供一份評論報告。高級管理層保留對黃金/白銀供應鏈的最終控制權(quán)和責任。如果高風險供應商，必須得到最高管理層的批準，并立即停止合作。

交易監(jiān)控

根據(jù)管理體系要求，確保對黃金/白銀供貨商供應鏈上的風險進行交易監(jiān)督。精煉廠對收到的每批產(chǎn)品接收貨運單據(jù)，重量單據(jù)，檢驗報告，發(fā)票等文本進行檢查。合規(guī)專員負責交易監(jiān)控工作，對不符或以任何形式疑似不符的交易背景進行檢查，并書面確認調(diào)查結(jié)果，報告給合規(guī)總監(jiān)。對于不符合要求的含金/銀物料進行隔離，直至風險降低為低風險為止。2024年度未出現(xiàn)不符合交易監(jiān)控控制程序的情形，

在審計的過程中對供應商的一些輕微不符合項進行了改善并關(guān)閉了不符合項 。

第 3 步：對已識別的風險實施管理策略

合規(guī)聲明： 我們完全符合第三步：設計和實施一項管理策略應對已識別的風險。

針對已識別的風險實施一項風險管理策略

合規(guī)陳述 （1）在繼續(xù)交易時緩解風險：當對供應商的評估處于低風險時，我們繼續(xù)從該供應商獲得黃金/白銀原料， 在合作過程中，逐步對其調(diào)查資料進行完善，并逐步協(xié)助供應商建立他們的盡職調(diào)查體系，幫助他們建立、完善風險管控中的不足。 （2）在暫停交易時緩解風險：當評估結(jié)果為中風險時，暫停合作，并調(diào)查該可疑風險，直至確定該供應商為低風險供應商，同時隔離來料。公司的黃金/白銀庫房設置有高風險來料隔離區(qū)，以應對突發(fā)狀況。在 6 個月的期限內(nèi)，供應商整改該風險項，解除風險，則恢復交易，如整改達不到要求或者無法解除風險，則停止與該供應商合作。 （3）停止交易脫離風險：對供應商的評估為高風險，或者與供應商合作時發(fā)現(xiàn)高風險項目，則停止與其合作，將評估報告及高風險項匯報給最高管理層，將其列入公司黑名單，3 年之內(nèi)不能與該公司交易。

量化措施，績效監(jiān)督，重新評估以及定期匯報

合規(guī)陳述： 《黃金/白銀供應鏈盡職調(diào)查管理體系》 中規(guī)定了用《黃金白銀供應商風險評估表》的化管理方式評估供應商的風險等級，根據(jù)公司對所有供應商進行風險等級評定：(1)低風險，R≥6分；(2)中風險，2分＜R＜6分；(3)高風險，R≤2分。如果盡職調(diào)查的結(jié)果是低風險，該公司在規(guī)定的時間范圍內(nèi)采取了明確績效目標的改進策略，我們將繼續(xù)從其處獲取黃金/白銀原料。如果黃金/白銀供應鏈盡職調(diào)查結(jié)果是中風險或高風險，這說明可能存在洗錢、恐怖主義融資、助長沖突、侵犯人權(quán)的行為，或者存在這種情況的可能性很高，我們將立即停止從其處獲取黃金/白銀原料，直到提供的信息或數(shù)據(jù)表明其低風險水平。 根據(jù) 2024年的盡職調(diào)查結(jié)果，無供應商需要進行風險緩解的管理策略。定期重新評估與持續(xù)監(jiān)控：1、每年，業(yè)務部的合規(guī)小組成員組織人員收集供應商信息的所有變更情況，持續(xù)監(jiān)控交易結(jié)果并進行年度供應鏈盡職調(diào)查重新評估，以決定是否繼續(xù)合作。2、采購的每一批次的黃金/白銀原料在運輸、出入庫、生產(chǎn)、付款過程都有合規(guī)專員的監(jiān)控。 定期報告：每季度合規(guī)專員根據(jù) LBMA 管理的實際情況，向合規(guī)總監(jiān)和最高管理層提交匯報。報告本季度 LBMA 管理體系運行情況進行總結(jié)，提出不足及改進措施。 2024年，我司采取了量化的手段對供應商進行評分管理，對除新供應商外的所有供應商進行年度補充風險評估。合規(guī)總監(jiān)已對評估結(jié)果進行審核，并且每季度向最高管理層提交了報告。

第 4 步：安排獨立的第三方審計

合規(guī)聲明： 我們完全符合第四步：安排獨立的第三方審計

合規(guī)陳述：本年度我司按時編寫了截至 2024 年 12 月 31 日的合規(guī)報告，并委托了RCS Global對我司進行合規(guī)鑒證。

第 5 步：供應鏈盡職調(diào)查報告

合規(guī)聲明： 我們完全符合第五步：供應鏈盡職調(diào)查報告

合規(guī)陳述： 我們按公司制定的《黃金/白銀供應鏈盡職調(diào)查管理體系》對所有供應商完成調(diào)查，符合 《LBMA 負 責 任 黃金/白 銀 指 南》 的要求 ，并形成《2024年度合規(guī)報告》，該報告將在公司網(wǎng)站http://www.transfarmall.cn/article.html上公示。

關(guān)于強迫勞動的保證聲明

合規(guī)聲明：我們?nèi)糠辖故褂脧娖葎趧雍腿藱?quán)要求，本公司及所有供應商不存在強迫勞動。

合規(guī)陳述：本公司致力于維護員工的合法權(quán)益，嚴格遵守國際勞工標準及相關(guān)法律法規(guī)，堅決禁止任何形式的強制勞動，并于2024年4月對全員進行宣講，制度在公司顯眼位置張貼，建立暢通的申訴渠道（意見箱、和公布當?shù)貏趧颖O(jiān)管部門的電話），給公司員工有機會反映其在工作上的意見及感受。公司嚴格執(zhí)行《中華人民共和國勞動法》和深圳市總工會頒布的各項制度。不存在任何強迫勞動現(xiàn)象。公司《員工手冊》和《考勤及假期管理制度》、《反強制勞動政策》明確規(guī)定，公司所有工員每周上班不得高于40小時，所有員工都有按國家勞動部門要求簽定《勞動同合》及全員按規(guī)定購買社會保險：公司《員工手冊》規(guī)定所有員工：1.自愿就業(yè)：所有員工必須自愿選擇就業(yè)，不得通過欺騙、脅迫或其他非法手段招募員工，員工有權(quán)在任何時間自由離職，無需支付違約金或其他費用。2.禁止扣押證件：嚴禁扣押員工的身份證件、護照或其他個人物品。 3. 合理薪酬與福利：員工薪酬必須達到當?shù)刈畹凸べY標準，并按時足額支付。禁止以任何形式克扣工資或罰款。4.工作時間與休息：員工工作時間必須符合當?shù)胤梢?guī)定，禁止強制加班，員工應享有每周至少一天的休息日。5. 健康與安全：提供安全、健康的工作環(huán)境，確保員工的身心健康。6.員工享有自由結(jié)社和集體談判的權(quán)利。7.公司不得存在任何形式的歧視性用工行為（如性別、種族、宗教等）。8.公司建立了員工投訴機制，并對投訴者進行保護（2024年度，公司未收到員工的投訴）。

2024年度，我們制定了《禁止使用強制勞動的政策和程序》和按程序編制了《供應商人權(quán)盡職調(diào)查問卷》，調(diào)查問卷內(nèi)容涵蓋了：1.供應商員工是否自愿就業(yè)；2.供應商是否禁止扣押員工證件；3.供應商員工是否享有合理薪酬與福利且是否按時足額支付勞動報酬；4.供應商員工工作時間與休息是否符合《中華人民共和國勞動法》要求；5.供應商是否提供安全、健康的工作環(huán)境，確保員工的身心健康；6.供應商員工是否享有自由結(jié)社和集體談判的權(quán)利；7.供應商是否存在歧視性用工行為（如性別、種族、宗教等）；8.供應商是否建立了員工投訴機制，并對投訴者進行保護。《供應商人權(quán)盡職調(diào)查問卷》要求供應商書面填寫并簽字。

公司業(yè)務部合規(guī)小組成員采用郵件，聊天軟件或電話等方式向不同地域的供應商調(diào)查供應商對反強制勞動和人權(quán)方面的執(zhí)行情況，同時向受訪者傳達了禁止使用強迫勞動和LBMA關(guān)于人權(quán)的要求。公司合規(guī)小組成員以電話訪問、聊天軟件溝通、或與供應商（客戶）實地訪問、或者詢問與供應商有密切接觸人員等多種方式對公司所有黃金/白銀供應商進行了關(guān)于強迫勞動的風險評估和人權(quán)調(diào)查。調(diào)查內(nèi)容涵蓋了《禁止使用強制勞動的政策和程序》中的強迫勞動情形，比如：公司禁止采用任何限制勞動自由的行為，如扣押身份證件、收取押金或抵押物、扣押工人工資、強迫搜身、限制工人出入工廠和強迫加班等；公司不使用也不支持使用任何形式的強迫勞動，包括監(jiān)獄勞動、契約勞動、抵債勞動、奴役勞動、以懲罰或恐嚇手段的、被強迫的、或者非自愿的勞動；各級管理人員，包括保安人員以及管理人員不得強迫搜身、強迫加班、限制員工行動自由或恐嚇打罵員工。保安人員只負責維持公司正常工作和生活秩序，保護公司和員工財產(chǎn)安全和人身安全。保安人員或管理人員不得強迫或恐嚇員工，保安人員的職責是保護全公司人員和財物安全絕不是為限制員工行動或強迫員工工作等等。

       通過對供應商的強迫勞動風險的盡職調(diào)查，我們的供應商分布地區(qū)在中國安徽省、北京市、山西省、福建省、甘肅省、廣東省、廣西自治區(qū)、河北省、河南省、內(nèi)蒙古自治區(qū)、湖北省、湖南省、江蘇省、吉林省、遼寧省、山東省、浙江省、四川省、上海市、陜西省、云南省、天津市、深圳市等地區(qū)，均屬于低風險地區(qū)。2024年度，黃金白銀供應商共619家，其中黃金法人供應商348家，個人供應商217家；白銀法人供應商28家，個人供應商16家。所提供的原料是舊金銀首飾、展廳、門店滯銷的金銀飾品、工藝品、擺件等。公司通過國家企業(yè)信用信息公示網(wǎng)站，企查查APP等公開網(wǎng)站查詢，所有法人企業(yè)未有違反《中華人民共和國勞動法》和強迫勞動等信息。

通過以上書面和隨機調(diào)查等多方面綜合，形成了《關(guān)于強迫勞動的風險評估報告》，未發(fā)現(xiàn)供應商存在強迫勞動的風險。

第四部分：結(jié)論

我司在截至 2024 年 12 月 31 日的年度報告中，實施了有效的管理系統(tǒng)，程序，流程和實踐， 已符合 LBMA 負責任黃金/白銀指南的要求。我司致力于持續(xù)改進，并且將定期對內(nèi)部發(fā)現(xiàn)的所有糾正措施進行監(jiān)控。持續(xù)滿足LBMA 負責任黃金/白銀指南的要求。

其他

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