深圳市翠綠黃金精煉有限公司

2024年度

供應(yīng)鏈盡職管理合規(guī)報(bào)告

2025年2月11日

公司名稱：深圳市翠綠黃金精煉有限公司

位    置：深圳市龍崗區(qū)橫崗街道西坑村百達(dá)街黃升發(fā)工業(yè)區(qū)2號(hào)廠房

年終報(bào)告：2024年度LPPM供應(yīng)鏈盡職管理合規(guī)報(bào)告

報(bào)告日期：2025年2月11日

報(bào)告負(fù)責(zé)人：李文巨

報(bào)告人職務(wù)：合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)  8050529031@qq.com

第一部分：目的

為了符合《倫敦鉑鈀市場(chǎng)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)任的鉑金/鈀金指南》的要求，避免任何的系統(tǒng)性或廣泛性的侵犯人權(quán)行為、避免產(chǎn)生沖突，洗錢和打擊恐怖主義融資行為，我司通過建立強(qiáng)大的管理體系，采用供應(yīng)鏈盡職調(diào)查方法對(duì)所有供應(yīng)商進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，確保本公司的鉑金/鈀金供應(yīng)鏈完全符合 LPPM 負(fù)責(zé)任鉑金/鈀金指南的要求。

第二部分：公司概況

深圳市翠綠黃金精煉有限公司，成立于2007年7月，公司位于深圳市龍崗區(qū)橫崗街道西坑村百達(dá)街黃升發(fā)工業(yè)區(qū)，是再生金、銀回收,貴金屬精煉、檢測(cè)等于一體的貴金屬資源整合企業(yè)，有多條先進(jìn)的貴金屬精煉生產(chǎn)線，可年提純黃金300噸、白銀200噸，鉑金3噸、鈀金3噸，主要生產(chǎn)“翠綠”牌標(biāo)準(zhǔn)金錠、銀錠，鉑錠、鈀錠，以及高純金（AU99.999%以上）金錠?！按渚G”牌先后獲得了“中國名牌”、“中國馳名商標(biāo)”，是深圳市工業(yè)百強(qiáng)企業(yè)，公司于2009年9月成為上海黃金交易所綜合類會(huì)員，是上海黃金交易所可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠、銀錠合格企業(yè)；公司于2020年成為LBMA黃金會(huì)員。精煉廠區(qū)面積3000余平方米，是貴金屬提純行業(yè)的龍頭企業(yè)。公司堅(jiān)持以品質(zhì)至上、誠心服務(wù)為核心經(jīng)營理念，公司于2009年通過了ISO9001質(zhì)量體系認(rèn)證和ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證，目前證書有效期至2027年9月。

本公司所有的鉑金、鈀金生產(chǎn)原料均來自中國的鉑金/鈀金首飾生產(chǎn)加工公司和銷售終端的舊鉑金和鈀金飾品、擺件等，以及與之相關(guān)的合質(zhì)金、金合金和專業(yè)從事工業(yè)再生資源回收的經(jīng)營企業(yè)從工業(yè)廢料中所收集的鉑金、鈀金原料。

第三部分:合規(guī)活動(dòng)總結(jié)

第 1 步：建立強(qiáng)有力的公司管理體系

合規(guī)聲明：

我方已完全符合第1步：建立強(qiáng)有力的公司管理體系

公司政策：

合規(guī)陳述： 公司于 2022 年 4 月 1 日發(fā)布了《鉑金/鈀金供應(yīng)鏈盡職調(diào)查管理體系》以及《鉑金/鈀金供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)減緩管理辦法》，我司的鉑金/鈀金供應(yīng)鏈政策嚴(yán)格禁止鉑金/鈀金供應(yīng)商有如下行為： 1. 人權(quán)侵犯行為，包括使用童工、酷刑、非人道以及侮辱人格對(duì)待方式、廣泛的使用暴力或其他嚴(yán)重反人權(quán)強(qiáng)迫勞動(dòng)、戰(zhàn)爭(zhēng)罪、反人類罪或種族滅絕罪； 2. 向非法武裝組織或向通過供應(yīng)鏈非法控制礦區(qū)、交易商、其他中介機(jī)構(gòu)、運(yùn)輸線路的公共或私人 安全部隊(duì)提供直接或間接支持，或在整個(gè)供應(yīng)鏈內(nèi)非法征稅或敲詐錢財(cái)或礦產(chǎn)品（“非法武裝組織、 公共或私人安全部隊(duì)”）； 3. 通過賄賂或欺詐掩蓋鉑金/鈀金原產(chǎn)地； 4. 為遵照政府有關(guān)來自受沖突及高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的礦產(chǎn)品的提取、貿(mào)易及出口稅費(fèi)要求； 5. 洗錢或恐怖主義融資； 6. 資助沖突； 7. 從事高風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)，例如武器、賭博、古董和藝術(shù)品、教派和其領(lǐng)導(dǎo)人； 8. 受益人是政治敏感人物或通緝?nèi)藛T；9. 遵守經(jīng)營所在國家/地區(qū)的環(huán)境、健康、安全和勞工法規(guī)及/或公司政策?！躲K金/鈀金供應(yīng)鏈盡職調(diào)查管理體系》中規(guī)定了內(nèi)部的組織構(gòu)架及責(zé)任、鉑金/鈀金供應(yīng)鏈盡職調(diào)查規(guī)定、鉑金/鈀金供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法和評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)、交易監(jiān)控、文件保存、培訓(xùn)以及報(bào)告機(jī)制。 2024 年度，我司嚴(yán)格按照體系要求完成所有鉑金/鈀金供應(yīng)商盡職調(diào)查，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，有效的管控了鉑金/鈀金供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)。 同時(shí)，公司也將該政策發(fā)布在官方網(wǎng)站上，網(wǎng)址為 http://www.transfarmall.cn

內(nèi)部管理架構(gòu)

合規(guī)陳述： 公司根據(jù)《LPPM負(fù)責(zé)任鉑金/鈀金供應(yīng)鏈盡職調(diào)查管理體系》建立內(nèi)部管理體系，明確了管理崗位以及對(duì)應(yīng)的職責(zé)，公司設(shè)置了一名合規(guī)總監(jiān)，五名合規(guī)專員。公司的合規(guī)總監(jiān)由公司副總經(jīng)理擔(dān)任，另設(shè)業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、生產(chǎn)廠長、財(cái)務(wù)部經(jīng)理、檢測(cè)中心主任擔(dān)任合規(guī)專員，分別對(duì)鉑金/鈀金供應(yīng)鏈上的相關(guān)事務(wù)負(fù)責(zé)。 合規(guī)總監(jiān)為公司高級(jí)管理人員，負(fù)責(zé)與供應(yīng)商合作合同的審批，包含是否與高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商合作，合同簽訂后對(duì)供應(yīng)商的審查監(jiān)督。 合規(guī)專員協(xié)助高級(jí)管理人員全面負(fù)責(zé)鉑金/鈀金供應(yīng)鏈盡職調(diào)查事務(wù)，對(duì)鉑金/鈀金供應(yīng)鏈上的所有事情負(fù)責(zé)， 確保公司整個(gè)鉑金/鈀金供應(yīng)鏈符合風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定，并能有效識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。負(fù)責(zé)鉑金/鈀金供應(yīng)鏈盡職調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)控制的培訓(xùn)，起草和更新鉑金/鈀金供應(yīng)鏈政策，為高級(jí)管理者提供準(zhǔn)確的信息。 業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)原材料采購，確保原材料供應(yīng)的長期性、穩(wěn)定性、安全性，并拒絕與高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)的相關(guān)企業(yè)、組織或國家合作。財(cái)務(wù)的合規(guī)專員職責(zé)為完整保存所有客戶的交易憑證。生產(chǎn)部合規(guī)專員組織鉑金/鈀金投料生產(chǎn)做好投料記錄，在生產(chǎn)過程中采用封閉式流程，確保鉑金/鈀金生產(chǎn)加工的安全性與可追溯性。以及指導(dǎo)倉庫應(yīng)按照客戶進(jìn)行分類作好鉑金/鈀金的入庫、出庫記錄。 2024年，深圳市翠綠黃金精煉有限公司嚴(yán)格執(zhí)行《鉑金/鈀金供應(yīng)鏈盡職調(diào)查管理體系》，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查。對(duì)所有交易進(jìn)行監(jiān)控，以避免與高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商建立關(guān)系。同時(shí)，合規(guī)官員對(duì)所有盡職調(diào)查發(fā)現(xiàn)和結(jié)果進(jìn)行審查，所有的鉑金/鈀金物料采購合同都經(jīng)過了合規(guī)總監(jiān)的審批。

可追溯系統(tǒng)和其他供應(yīng)鏈參與者的識(shí)別

合規(guī)陳述：公司根據(jù)管理體系要求，建立了供應(yīng)鏈追溯系統(tǒng)，收集并維護(hù)每一批次的供應(yīng)鏈信息，包括為每一批輸入及輸出分配一個(gè)單獨(dú)參考編號(hào)： 鉑金/鈀金產(chǎn)品向上追溯（鉑金/鈀金->原料） - 含鉑/鈀物料類型（礦產(chǎn)鉑金鈀金或再生鉑金/鈀金）； - 入庫重量和分析報(bào)告； - 原料入庫日期和成品入庫日期； 鉑金/鈀金產(chǎn)品向下追溯（鉑金/鈀金->顧客） - 顧客信息； - 交易重量和分析報(bào)告； - 出庫日期； 根據(jù)保留的所有記錄，可以完成從成品追溯到原料、從原料追溯到成品，并能追溯每個(gè)供應(yīng)商每批產(chǎn)品的采購合同，根據(jù)合同內(nèi)容可以追溯包括貴金屬類型、采購重量、分析報(bào)告以及相關(guān)盡職調(diào)查 文件等信息。

交易方互動(dòng)，并協(xié)助交易方建立盡職調(diào)查能力

合規(guī)陳述： 在與供應(yīng)商簽訂合同時(shí)，業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)人員依據(jù)管理體系要求，與所有鉑金/鈀金供應(yīng)商合約方簽署《負(fù)責(zé)任采購承諾書》，并通過《LPPM盡職調(diào)查問卷》進(jìn)行供應(yīng)鏈盡職調(diào)查和對(duì)供應(yīng)商宣講《LPPM負(fù)責(zé)任的鉑金/鈀金指南》相關(guān)條款內(nèi)容，以確保他們了解公司 LPPM 管理的要求、 供應(yīng)鏈政策以及所要求的承諾。在該承諾書中，鉑金/鈀金供應(yīng)合約對(duì)方應(yīng)以書面形式承諾并承認(rèn)，不存在與礦產(chǎn)開采、運(yùn)輸或貿(mào)易有關(guān)的嚴(yán)重侵犯人權(quán)行為，沒有直接或間接支持非國家武裝組織，沒有直接或間接支持公共或私人安全部隊(duì)，沒有賄賂或虛假誤報(bào)礦產(chǎn)來源，沒有洗錢。此外，還未參與向政府支付與受沖突影響地區(qū)和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)的礦產(chǎn)開采、貿(mào)易和出口有關(guān)的稅費(fèi)和特許權(quán)使用費(fèi)。 2024年度簽約的所有供應(yīng)商均簽署了相關(guān)的承諾書。

交易監(jiān)控

合規(guī)陳述： 公司所有關(guān)于鉑金/鈀金的收付款，都是通過公司在銀行的賬戶進(jìn)行交易，沒有現(xiàn)金交易。這些收付款都受到銀行及國家財(cái)稅部門的監(jiān)督，并且每年進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)。 根據(jù)管理體系要求，對(duì)鉑金/鈀金供貨商供應(yīng)鏈上的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行交易監(jiān)督。精煉廠對(duì)收到的每批產(chǎn)品接收貨運(yùn)單據(jù)，重量單據(jù)，檢驗(yàn)報(bào)告，發(fā)票，轉(zhuǎn)賬記錄等文本進(jìn)行檢查。合規(guī)專員負(fù)責(zé)交易監(jiān)控工作，對(duì)不符或以任何形式疑似不符的交易背景進(jìn)行檢查，并書面確認(rèn)調(diào)查結(jié)果，報(bào)告給合規(guī)總監(jiān)。2024年度的交易全部采用銀行轉(zhuǎn)帳方式。

溝通和申訴機(jī)制

合規(guī)陳述： 公司建立了申訴機(jī)制，合規(guī)專員的電子郵件和聯(lián)系方式均發(fā)布在官方網(wǎng)站上，網(wǎng)址為：http://www.transfarmall.cn，并且申訴機(jī)制在含鉑金/鈀金物料采購過程中均向供應(yīng)商進(jìn)行了必要的溝通，內(nèi)外部利益相關(guān)方可以匿名舉報(bào)有關(guān)鉑金/鈀金交易過程中的違規(guī)行為。工廠設(shè)立了意見箱，作為內(nèi)部員工的舉報(bào)途徑，并由相關(guān)人員定期開箱檢查匯總舉報(bào)內(nèi)容。2024年度沒有舉報(bào)事件發(fā)生。此外，公司也制定了保護(hù)舉報(bào)人制度，防止對(duì)舉報(bào)人進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)，有效保護(hù)舉報(bào)人的權(quán)益。

培訓(xùn)

合規(guī)陳述： 公司定期組織所有關(guān)于鉑金/鈀金相關(guān)部門進(jìn)行培訓(xùn)，2024 年度進(jìn)行了 1 次培訓(xùn)。2024年5 月16 日，按LPPM 負(fù)責(zé)任采購體系文件要求對(duì)供應(yīng)商調(diào)查程序、風(fēng)險(xiǎn)登記評(píng)價(jià)及應(yīng)對(duì)措施培訓(xùn)； 培訓(xùn)后進(jìn)行了效果評(píng)價(jià)，并且保留培訓(xùn)記錄。

記錄保留

合規(guī)陳述： 根據(jù)公司要求，所有供應(yīng)商相關(guān)文檔，包括盡職調(diào)查文件、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表、合規(guī)文件、合同文本、檢驗(yàn)記錄以及出入庫記錄等至少保存五年。

第 2 步：識(shí)別和評(píng)估供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)

合規(guī)聲明： 我們完全符合第二步：識(shí)別和評(píng)估供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)。

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：

合規(guī)陳述： 《鉑金/鈀金供應(yīng)鏈盡職調(diào)查管理體系》中規(guī)定了供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，涵蓋了含鉑/鈀物料從原產(chǎn)地到精煉廠的所有風(fēng)險(xiǎn)，通過《供應(yīng)商盡職調(diào)查問卷》識(shí)別如下風(fēng)險(xiǎn)，如供應(yīng)商基本信息、受益人、原產(chǎn)地信息、 負(fù)責(zé)任的貴金屬供應(yīng)鏈政策、運(yùn)輸過程、反洗錢反資助恐怖主義、賄賂和欺詐、人權(quán)侵犯行為、交易監(jiān)控、支持非政府武裝組織等。 識(shí)別方法包括，建立供應(yīng)鏈客戶檔案，包括：企業(yè)名稱、法定代表人、地址、聯(lián)系方式、營運(yùn)方式、 生產(chǎn)方式、交易合同等；對(duì)既有供應(yīng)鏈客戶需定期進(jìn)行核查，如有新建或變更的客戶，需及時(shí)對(duì)其進(jìn)行檔案資料檢查，保持檔案資料庫處于最新狀態(tài)；識(shí)別每一客戶、企業(yè)和企業(yè)受益所有人，并確定供應(yīng)鏈中每一客戶、企業(yè)和企業(yè)受益所有人不在任何政府的洗錢、詐騙或恐怖主義通緝名單上，以及通過中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)查詢企業(yè)和企業(yè)受益所有人不在失信人員名單上；定期獲取供應(yīng)鏈客戶商業(yè)和財(cái)務(wù)方面的詳細(xì)情況、從事鉑金/鈀金交易目的及商業(yè)運(yùn)作情況。

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

合規(guī)陳述： 在與供應(yīng)商業(yè)務(wù)關(guān)系建成之前，業(yè)務(wù)部門需要填寫《鉑金/鈀金供應(yīng)鏈盡職調(diào)查問卷》，依據(jù)《鉑金/鈀金供應(yīng)鏈盡職調(diào)查管理體系》，針對(duì)所有的含鉑/鈀物料，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。 礦產(chǎn)鉑/鈀：供應(yīng)商需要提供含鉑/鈀物料產(chǎn)地信息、采礦證許可證、進(jìn)出口許可證、采礦情況信息證明、 盡職調(diào)查文件、此外還應(yīng)收集營業(yè)執(zhí)照，受益人，資信，財(cái)務(wù)信息，是否在政府的洗黑錢、已知詐騙分子或恐怖分子名單內(nèi)等，部分供應(yīng)商由合規(guī)專員到現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查信息的真實(shí)性，以確保評(píng)估準(zhǔn)確可靠。 高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)鏈評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)如下： 1、 礦產(chǎn)鉑/鈀或再生鉑/鈀來源于、中轉(zhuǎn)或者運(yùn)經(jīng)沖突影響或侵犯人權(quán)高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)。 2、 礦產(chǎn)鉑/鈀聲稱來源于一個(gè)已知儲(chǔ)量有限、資源有限或預(yù)計(jì)鉑/鈀產(chǎn)量有限的國家。 3、 再生鉑/鈀來源于已知的沖突影響和侵犯人權(quán)的高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)，或者有理由懷疑經(jīng)此地區(qū)中轉(zhuǎn)的。 4、 在鉑金/鈀金供應(yīng)鏈中的公司或者其他已知的上游公司位于一個(gè)有著洗錢、犯罪和貪污高風(fēng)險(xiǎn)的國家。 5、 在鉑金/鈀金供應(yīng)鏈中的公司或其他已知的上游公司的收益所有人是政治敏感人物。 6、 在鉑金/鈀金供應(yīng)鏈中的公司或其他已知的上游公司積極參與高風(fēng)險(xiǎn)商業(yè)活動(dòng)，例如武器、賭博、洗錢、古董和藝術(shù)品、鉆石，宗教和宗教領(lǐng)袖。 7、 來自、途經(jīng)的高風(fēng)險(xiǎn)國家和地區(qū)，包括：使用《脆弱國家指數(shù)》、《全球沖突晴雨表》、《聯(lián)合國人類發(fā)展指數(shù)》、《聯(lián)合國綜合制裁名單》、《美國制裁名單》、《英國制裁名單》、《歐盟制裁名單》、《聯(lián)合國人權(quán)報(bào)告》、《金融行動(dòng)特別工作組 (FATF) 的報(bào)告》、是否為DFA1502列出的剛果金及周邊9國（一共10個(gè)國家: 剛果金、剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏干達(dá)、盧旺達(dá)、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞、安哥拉），歐盟受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域清單（EU CAHRA List）以及關(guān)于高風(fēng)險(xiǎn)黃金中心/轉(zhuǎn)運(yùn)中心和高洗錢風(fēng)險(xiǎn)國家/地區(qū)的可靠市場(chǎng)情報(bào)來識(shí)別受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域

評(píng)價(jià)方法：以盡職調(diào)查表內(nèi)容為基礎(chǔ)，結(jié)合實(shí)際收到供應(yīng)商、客戶的對(duì)應(yīng)的資料情況，以各項(xiàng)目的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)價(jià)打分，最終確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。 2024年對(duì)所有21家鉑金、3家鈀金物料供應(yīng)商進(jìn)行了評(píng)估，所提供鉑金、鈀金主要來源為深圳鉑金、鈀金飾品生產(chǎn)商的殘次品、邊角料，舊首飾、舊擺件等，調(diào)查其供應(yīng)商原料來源主要是廣東深圳、上海、北京等地的展廳和銷售終端的滯銷品，殘次品等。2024年度對(duì)所有24家鉑金、鈀金物料供應(yīng)商進(jìn)行了評(píng)估，根據(jù)公司的受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的識(shí)別結(jié)果，中國不屬于受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域。2024年負(fù)責(zé)任采購風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，判定供應(yīng)鏈均為低風(fēng)險(xiǎn)。 根據(jù)評(píng)估結(jié)果，所有的供應(yīng)商均判定低風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的匯報(bào)

合規(guī)陳述： 合規(guī)專員每半年代表高級(jí)管理團(tuán)隊(duì)向合規(guī)總監(jiān)和最高管理層提供一份評(píng)論報(bào)告。高級(jí)管理層保留對(duì)鉑金/鈀金供應(yīng)鏈的最終控制權(quán)和責(zé)任。如果高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商，必須得到最高管理層的批準(zhǔn)，并立即停止合作。

交易監(jiān)控

根據(jù)管理體系要求，確保對(duì)鉑金/鈀金供貨商供應(yīng)鏈上的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行交易監(jiān)督。精煉廠對(duì)收到的每批產(chǎn)品接收貨運(yùn)單據(jù)，重量單據(jù)，檢驗(yàn)報(bào)告，發(fā)票等文本進(jìn)行檢查。合規(guī)專員負(fù)責(zé)交易監(jiān)控工作，對(duì)不符或以任何形式疑似不符的交易背景進(jìn)行檢查，并書面確認(rèn)調(diào)查結(jié)果，報(bào)告給合規(guī)總監(jiān)。對(duì)于不符合要求的含鉑/鈀物料進(jìn)行隔離，直至風(fēng)險(xiǎn)降低為低風(fēng)險(xiǎn)為止。2024年度未出現(xiàn)不符合交易監(jiān)控控制程序的情形，

在審計(jì)的過程中對(duì)供應(yīng)商的一些輕微不符合項(xiàng)進(jìn)行了改善并關(guān)閉了不符合項(xiàng) 。

第 3 步：對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施管理策略

合規(guī)聲明： 我們完全符合第三步：設(shè)計(jì)和實(shí)施一項(xiàng)管理策略應(yīng)對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)。

針對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理策略

合規(guī)陳述 （1）在繼續(xù)交易時(shí)緩解風(fēng)險(xiǎn)：當(dāng)對(duì)供應(yīng)商的評(píng)估處于低風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，我們繼續(xù)從該供應(yīng)商獲得鉑金/鈀金原料， 在合作過程中，逐步對(duì)其調(diào)查資料進(jìn)行完善，并逐步協(xié)助供應(yīng)商建立他們的盡職調(diào)查體系，幫助他們建立、完善風(fēng)險(xiǎn)管控中的不足。 （2）在暫停交易時(shí)緩解風(fēng)險(xiǎn)：當(dāng)評(píng)估結(jié)果為中風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，暫停合作，并調(diào)查該可疑風(fēng)險(xiǎn)，直至確定該供應(yīng)商為低風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商。同時(shí)隔離來料。公司的鉑金/鈀金庫房設(shè)置有高風(fēng)險(xiǎn)來料隔離區(qū)，以應(yīng)對(duì)突發(fā)狀況。在 6 個(gè)月的期限內(nèi)，供應(yīng)商整改該風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)，解除風(fēng)險(xiǎn)，則恢復(fù)交易，如整改達(dá)不到要求或者無法解除風(fēng)險(xiǎn)，則停止與該供應(yīng)商合作。 （3）停止交易脫離風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)供應(yīng)商的評(píng)估為高風(fēng)險(xiǎn)，或者與供應(yīng)商合作時(shí)發(fā)現(xiàn)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，則停止與其合作，將評(píng)估報(bào)告及高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)匯報(bào)給最高管理層，將其列入公司黑名單，3 年之內(nèi)不能與該公司交易。

量化措施，績效監(jiān)督，重新評(píng)估以及定期匯報(bào)

合規(guī)陳述： 根據(jù)《鉑金/鈀金供應(yīng)鏈盡職調(diào)查管理體系》，如果盡職調(diào)查的結(jié)果是低風(fēng)險(xiǎn)，該公司在規(guī)定的時(shí)間范圍內(nèi)采取了明確績效目標(biāo)的改進(jìn)策略，我們將繼續(xù)從其處獲取鉑金/鈀金原料。如果鉑金/鈀金供應(yīng)鏈盡職調(diào)查結(jié)果是中風(fēng)險(xiǎn)或高風(fēng)險(xiǎn)，這說明可能存在洗錢、恐怖主義融資、助長沖突、侵犯人權(quán)的行為，或者存在這種情況的可能性很高，我們將立即停止從其處獲取鉑金/鈀金原料，直到提供的信息或數(shù)據(jù)表明其低風(fēng)險(xiǎn)水平。

根據(jù) 2024年的盡職調(diào)查結(jié)果，無供應(yīng)商需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)緩解的管理策略。定期重新評(píng)估與持續(xù)監(jiān)控：1、每年，業(yè)務(wù)部的合規(guī)專員組織人員收集供應(yīng)商信息的所有變更情況，持續(xù)監(jiān)控交易結(jié)果并進(jìn)行年度供應(yīng)鏈盡職調(diào)查重新評(píng)估，以決定是否繼續(xù)合作。2、采購的每一批次的鉑金/鈀金原料在運(yùn)輸、出入庫、生產(chǎn)、付款過程都有合規(guī)專員的監(jiān)控。 定期報(bào)告：每季度合規(guī)專員根據(jù) LPPM 管理的實(shí)際情況，向合規(guī)總監(jiān)和最高管理層提交匯報(bào)。報(bào)告本季度 LPPM 管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行總結(jié)，提出不足及改進(jìn)措施。 對(duì)新供應(yīng)商外的所有供應(yīng)商進(jìn)行年度補(bǔ)充風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。合規(guī)總監(jiān)已對(duì)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行審核，并且每季度向最高管理層提交了報(bào)告。

第 4 步：安排獨(dú)立的第三方審計(jì)

合規(guī)聲明： 我們完全符合第四步：安排獨(dú)立的第三方審計(jì)

合規(guī)陳述： 本年度我司按時(shí)編寫了截至 2024 年 12 月 31 日的合規(guī)報(bào)告，并委托了RCS Global對(duì)我司進(jìn)行合規(guī)鑒證。

第 5 步：供應(yīng)鏈盡職調(diào)查報(bào)告

合規(guī)聲明： 我們完全符合第五步：供應(yīng)鏈盡職調(diào)查報(bào)告

合規(guī)陳述： 我們按公司制定的《鉑金/鈀金供應(yīng)鏈盡職調(diào)查管理體系》對(duì)所有供應(yīng)商完成調(diào)查，符合 LPPM 負(fù) 責(zé) 任 鉑金/鈀金的要求 ，并形成《2024年度合規(guī)報(bào)告》，該報(bào)告將在公司網(wǎng)站 http://www.transfarmall.cn上公示。

關(guān)于強(qiáng)迫勞動(dòng)的有限保證聲明

合規(guī)聲明：我們?nèi)糠辖故褂脧?qiáng)迫勞動(dòng)的要求，本公司及所有供應(yīng)商不存在強(qiáng)迫勞動(dòng)。

合規(guī)陳述：

我們制定了《反強(qiáng)迫勞動(dòng)管理制度》，并用郵件，聊天軟件或承諾書等方式向不同地域的供應(yīng)商傳達(dá)了禁止使用強(qiáng)迫勞動(dòng)的要求。并采用電話訪問、聊天軟件溝通、或與供應(yīng)商（客戶）實(shí)地訪問、或者詢問與供應(yīng)商有密切接觸人員等多種方式對(duì)公司所有鉑金/鈀金供應(yīng)商進(jìn)行了關(guān)于強(qiáng)迫勞動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，形成了《關(guān)于強(qiáng)迫勞動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》。

調(diào)查內(nèi)容涵蓋了《反強(qiáng)迫勞動(dòng)管理制度》中的強(qiáng)迫勞動(dòng)情形，比如：公司禁止采用任何限制勞動(dòng)自由的行為，如扣押身份證件、收取押金或抵押物、扣押工人工資、強(qiáng)迫搜身、限制工人出入工廠和強(qiáng)迫加班等；公司不使用也不支持使用任何形式的強(qiáng)迫勞動(dòng)，包括監(jiān)獄勞動(dòng)、契約勞動(dòng)、抵債勞動(dòng)、奴役勞動(dòng)、以懲罰或恐嚇手段的、被強(qiáng)迫的、或者非自愿的勞動(dòng)；各級(jí)管理人員，包括保安人員以及管理人員不得強(qiáng)迫搜身、強(qiáng)迫加班、限制員工行動(dòng)自由或恐嚇打罵員工。保安人員只負(fù)責(zé)維持公司正常工作和生活秩序，保護(hù)公司和員工財(cái)產(chǎn)安全和人身安全。保安人員或管理人員不得強(qiáng)迫或恐嚇員工，保安人員的職責(zé)是保護(hù)全公司人員和財(cái)物安全絕不是為限制員工行動(dòng)或強(qiáng)迫員工工作等等。

通過對(duì)供應(yīng)商的強(qiáng)迫勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的盡職調(diào)查，我們的供應(yīng)商分布地區(qū)在中國北京市、廣東省、上海市、深圳市等地區(qū)，均屬于低風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)。2024年度，供應(yīng)商共24家，全部為法人供應(yīng)商，所提供的原料是舊鉑金/鈀金首飾、展廳、門店滯銷的鉑金/鈀金飾品、工藝品、擺件等。公司通過國家企業(yè)信用信息公示網(wǎng)站，企查查APP等公開網(wǎng)站查詢，所有法人企業(yè)未有違反《中華人民共和國勞動(dòng)法》和強(qiáng)迫勞動(dòng)等信息。

供應(yīng)商的所有員工為自愿被雇傭，未發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商存在強(qiáng)迫勞動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。

本公司建立了《反強(qiáng)迫性勞動(dòng)管理制度》并于2024年4月對(duì)全員進(jìn)行宣講，制度在公司顯眼位置張貼，建立暢通的申訴渠道（意見箱、和公布當(dāng)?shù)貏趧?dòng)監(jiān)管部門的電話），給公司員工有機(jī)會(huì)反映其在工作上的意見及感受。公司嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國勞動(dòng)法》和深圳市總工會(huì)頒布的各項(xiàng)制度。不存在任何強(qiáng)迫勞動(dòng)現(xiàn)象。

第四部分：結(jié)論

我司在截至 2024年 12 月 31 日的年度報(bào)告中，實(shí)施了有效的管理系統(tǒng)，程序，流程和實(shí)踐， 已符合《 LPPM 負(fù)責(zé)任鉑金/鈀金指南》的要求。我司致力于持續(xù)改進(jìn)，并且將定期對(duì)內(nèi)部發(fā)現(xiàn)的所有糾正措施進(jìn)行監(jiān)控。持續(xù)滿足《LPPM 負(fù)責(zé)任鉑金/鈀金指南》的要求。

其他

如果本報(bào)告的使用者希望就本報(bào)告向我方提供任何反饋，請(qǐng)隨時(shí)撥打電話+86-13823183165 或發(fā)送電子郵件至liwju@163.com 與我們聯(lián)系。